Regulator oskarżył DAO bZeroX o brak rejestracji jako trader kontraktów terminowych

US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oskarżyła zdecentralizowaną autonomiczną organizację bZeroX i jej założycieli o brak rejestracji i nieprzestrzeganie procedury identyfikacji klienta.

Przedstawiciele CFTC zapewniają, że założyciele bZeroX, Tom Bean i Kyle Kistner, nielegalnie oferowali klientom pożyczone środki i dokonywali marginalnych transakcji detalicznych cyfrowymi aktywami. CFTC mówi, że tylko zarejestrowani brokerzy futures (FCM) mogą angażować się w tę działalność. Ponadto kierownictwo bZeroX nie przestrzegało zasad identyfikacji klientów oraz ustawy o tajemnicy bankowej.

Agencja wymaga od oskarżonych zapłaty kary administracyjnej w wysokości $250 000, a także zaprzestania dalszego naruszania ustawy o giełdach towarowych (CEA) i wymogów CFTC. Według aktu oskarżenia wydziału, Bean i Kistner świadomie dopuścili się naruszeń i działali w złej wierze.

W pozwie zarzuca się, że w okresie od 1 czerwca 2019 r. do 23 sierpnia 2021 r. pozwani korzystali z protokołu oprogramowania opartego na blockchainie bZx, który był używany do prowadzenia handlu detalicznego z depozytem zabezpieczającym. Protokół umożliwiał użytkownikom wpłacanie depozytu zabezpieczającego na otwarte pozycje z dźwignią. Transakcje były przeprowadzane w sposób zdecentralizowany, bez pośredników.

23 sierpnia 2021 r. bZeroX przekazał kontrolę nad protokołem organizacji bZx DAO, która później została przemianowana na Ooki DAO. Teraz używa protokołu Ooki (dawniej protokołu bZx), kontynuując łamanie prawa w taki sam sposób jak bZeroX. Przekazując kontrolę, założyciele bZeroX obiecali członkom społeczności, że ich działalność będzie chroniona przed działaniami organów ścigania. A jednak regulator złożył pozew w Północnym Dystrykcie Kalifornii przeciwko Ooki DAO, zarzucając jej podobne naruszenia. Regulator wymaga od Ooki DAO zwrotu środków użytkownika, zapłaty kary administracyjnej, zakazu handlu i rejestracji oraz nakazu przeciwko dalszym naruszeniom CEA.

W sierpniu CFTC oskarżyła dwie firmy inwestycyjne SR Private Equity i NBD Eidetic Capital o brak przejrzystości i oszustwo o wartości $12 milionów bitcoinów.fundusze poinformowały o ryzyku związanym z inwestowaniem w aktywa cyfrowe.